3077 HK / 9077 HK

Premia 美國國庫浮息票據ETF

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重要通告

重要通告: 投資涉及風險,包括損失本金。投資者在決定是否適合投資Premia美國國庫浮息票據ETF時,敬請參閱基金說明書及產品資料概要所載詳情,包括風險因素。投資者不應單靠本文件而作出投資決定。投資者應註意:

基金的投資目標是提供在扣除費用及開支前與彭博巴克萊美國浮動利率國債指數表現緊密相關的投資回報。

集中風險 / 美國市場集中風險
子基金的投資集中在單壹國家(即美國)和單壹發行人的債券。與投資組合較多元化的基金相比,子基金可能價值較為波動,亦較易受影響美國市場的不利經濟、政治、政策、外匯、流動性、稅務、法律或監管事件影響。子基金對美國國債的投資無須繳納美國預扣稅、所得稅或資本增值稅。

債券市場風險
浮動利率票據風險
浮動利率證券對利率變動的敏感度可能低於固定利率證券,但價值可能會下跌,對子基金的資產淨值造成負面影響,特別當票面利率追不上市場利率的升幅及上升速度時。浮動利率國債屬新設債券,仍未發展出具深度及流動性的市場,這種風險亦會因而加劇。FRN與同年期的固定利率國債相比,壹般於利率孳息曲線向下時收益率較低,而利率孳息曲線向上時收益率較高。

收入風險
當利率下滑,子基金的收入可能下跌,這是由於子基金持有的債務工具的利率為浮動或可變。

發行量有限的風險
美國財政部發行的FRN相對較新,供應量有限。概無任何擔保或保證:(i)子基金將能投資合宜金額的FRN、(ii)子基金將能以理想價格購買FRN、(iii)美國財政部將繼續發行FRN或(iv)FRN的交投將會活躍。如果任何或所有上述情況發生,將對子基金產生不利影響。

估值風險
基金工具的估值可能涉及不確定因素,而釐定亦涉及判斷性質。

信貸評級及下調評級風險
評級機構授予的信貸評級受到限制,並不時刻保證證券及/或發行人的信貸能力。管理人將可能或無法處置被下調評級的債務工具。

信貸風險及主權債務風險
債券或其他工具的發行人的財務狀況可能導致該發行人違約、無法支付到期利息或本金或未能履行其他義務,或導致該發行人被視為出現此等情況。此外,子基金對政府發行或擔保的證券的投資可能面對政治、社會及經濟風險,可能無法或不願償還到期本金及/或利息,或可能要求子基金參與此等債務的重組。子基金投資的價值可能會因發行人違約、子基金投資組合內投資的信貸評級變動及/或出現相關看法而快速變動,未必會有預警。

外匯及其他貨幣分派風險
子基金的基礎貨幣為美元,但部分單位以港元(除美元外)買賣。二級市場的投資者在二級市場買賣單位時,可能會由於港元與基礎貨幣匯率波動影響及匯率管制出現變動,因而承擔額外成本或損失。
投資者務請註意,所有單位將只會以基礎貨幣(美元)收取分派。倘有關單位持有人並無美元賬戶,單位持有人或須承擔與換算該等美元分派為港元或其他貨幣相關的費用及收費。

交易時段差異風險
由於指數成份債券的交易平臺可能會在子基金單位仍未定價時開市,因此子基金投資組合中證券的價值,可能會在投資者未能買賣子基金單位的日子出現改變。此外,由於交易時段差異的關係,在上述香港境外成立的交易平臺買賣的相關證券之市價未必能夠在香港聯交所的部分或全部交易時段內取得,這可能導致子基金的成交價偏離資產淨值。

美國稅項
美國非居民就1984年7月18日後發行的美國政府債務(如美國國庫券、票據和債券)所獲利息(「投資組合利息」義務)壹般豁免繳納美國預扣稅,但須向付款人提交W-8BEN表格。管理人有意代表子基金提交W8-BEN表格。此外,作為投資而持有的美國政府證券於出售時所得資本收益壹般亦可免除美國稅項。

集中風險/美國市場集中風險
子基金的投資集中在單壹國家(即美國)和單壹發行人的債券。與投資組合較多元化的基金相比,子基金可能價值較為波動,亦較易受影響美國市場的不利經濟,政治,政策,外匯,流動性,稅務,法律或監管事件影響。子基金對美國國債的投資無須繳納美國預扣稅,所得稅或資本增值稅。

債券市場風險
浮動利率票據風險
浮動利率證券對利率變動的敏感度可能低於固定利率證券,但價值可能會下跌,對子基金的資產凈值造成負面影響,特別當票面利率追不上市場利率的升幅及上升速度時。浮動利率國債屬新設債券,仍未發展出具深度及流動性的市場,這種風險亦會因而加劇。FRN與同年期的固定利率國債相比,壹般於利率孳息曲線向下時收益率較低,而利率孳息曲線向上時收益率較高。

收入風險
當利率下滑,子基金的收入可能下跌,這是由於子基金持有的債務工具的利率為浮動或可變。

發行量有限的風險
美國財政部發行的FRN相對較新,供應量有限概無任何擔保或保證:(i)子基金將能投資合宜金額的FRN,(ⅱ)子基金將能以理想價格購買FRN,(iii)美國財政部將繼續發行FRN或(ⅳ)FRN的交投將會活躍。如果任何或所有上述情況發生,將對子基金產生不利影響。

估值風險
基金工具的估值可能涉及不確定因素,而厘定亦涉及判斷性質。

信貸評級及下調評級風險
評級機構授予的信貸評級受到限制,並不時刻保證證券及/或發行人的信貸能力。管理人將可能或無法處置被下調評級的債務工具。

信貸風險及主權債務風險
債券或其他工具的發行人的財務狀況可能導致該發行人違約,無法支付到期利息或本金或未能履行其他義務,或導致該發行人被視為出現此等情況。此外,子基金對政府發行或擔保的證券的投資可能面對政治,社會及經濟風險,可能無法或不願償還到期本金及/或利息,或可能要求子基金參與此等債務的重組。子基金投資的價值可能會因發行人違約,子基金投資組合內投資的信貸評級變動及/或出現相關看法而快速變動,未必會有預警。

外匯及其他貨幣分派風險
子基金的基礎貨幣為美元,但部分單位以港元(除美元外)買賣。二級市場的投資者在二級市場買賣單位時,可能會由於港元與基礎貨幣匯率波動影響及匯率管制出現變動,因而承擔額外成本或損失。
投資者務請註意,所有單位將只會以基礎貨幣(美元)收取分派。倘有關單位持有人並無美元賬戶,單位持有人或須承擔與換算該等美元分派為港元或其他貨幣相關的費用及收費。

交易時段差異風險
由於指數成份債券的交易平臺可能會在子基金單位仍未定價時開市,因此子基金投資組合中證券的價值,可能會在投資者未能買賣子基金單位的日子出現改變。此外,由於交易時段差異的關系,在上述香港境外成立的交易平臺買賣的相關證券之市價未必能夠在香港聯交所的部分或全部交易時段內取得,這可能導致子基金的成交價偏離資產凈值。

美國稅項
美國非居民就1984年7月18日後發行的美國政府債務(如美國國庫券,票據和債券)所獲利息(「投資組合利息」義務)壹般豁免繳納美國預扣稅,但須向付款人提交W-8BEN表格。管理人有意代表子基金提交W-8BEN表格。此外,作為投資而持有的美國政府證券於出售時所得資本收益壹般亦可免除美國稅項。

為何選擇 3077 HK / 9077 HK?

1.     低信貸風險:投資於美國政府發行的一籃子浮動利率票據
2.     極小利率風險: 基於3個月美國國庫券利率,每週重置相關證券的票面利率
3.     具有成本效益: 經常性開支上限定為每年0.15%
4.     如欲了解更多此策略的資訊,請點擊此處

淨值與即日資產淨值

基金資料

成立日期
2019年07月16日
上市日期
2019年07月18日
財政年度
12月31日
派息頻率
每季派息
管理費
每年 0.15%
指數
彭博巴克萊美國浮動利率國債指數
指數代號
BTFLTRUU 指數
指數供應商
彭博財經
指數類型
總回報指數
基礎貨幣
港元
上市交易所
香港交易所 - 主板
股份代號
3077 HK (港元櫃台)
9077 HK (美元櫃台)
ISIN
HK0000515855 (3077 HK)
HK0000515848 (9077 HK)
SEDOL
BK74R58 (HKD)
BK74R70 (USD)
每手買賣單位數目
5個單位 (港元櫃臺)
5個單位 (美元櫃臺)
交易貨幣
港元 / 美元
已發行單位數目
(截至2019年07月17日)
基金規模
(截至 2019年07月17日)
(美元)

參與證券商

勤豐證券有限公司
國泰證券(香港)有限公司
招商證券 (香港) 有限公司
高盛 (亞洲) 證券有限公司
國泰君安證券 (香港) 有限公司
海通國際證券有限公司
Merrill Lynch Far East Limited
總共:7
1

市場莊家 (港元 & 美元)

Flow Traders Hong Kong Limited
總共:1
1

表現

投資回報
年初至今
6個月
1年
自上市
基金成立的首6個月不會顯示任何數據

基金上市不足一個日曆年,因此沒有足夠的數據為投資者提供過往業績的有用指標。

過往業績資料並不代表將來表現。投資者未必能取回全部投資金額。

過往業績表現以曆年末的資產淨值作為計算基礎,股息再作投資。

此等數據顯示子基金價值在有關曆年內的升跌幅度。

業績表現以美圓計算,當中包括持續收費,但不包括 閣下可能需繳交的香港聯交所交易成本。

若未有列示過往業績,即表示該年度未有足夠數據以提供表現。

累計
年度
年初至今 1個月 3個月 6個月 自上市
Premia 美國國庫浮息票據ETF
(截至)
基金成立的首6個月不會顯示任何數據
彭博巴克萊美國浮動利率國債指數
(截至)

基金上市不足一個日曆年,因此沒有足夠的數據為投資者提供過往業績的有用指標。

過往業績資料並不代表將來表現。投資者未必能取回全部投資金額。

過往業績表現以曆年末的資產淨值作為計算基礎,股息再作投資。

此等數據顯示子基金價值在有關曆年內的升跌幅度。

業績表現以美圓計算,當中包括持續收費,但不包括 閣下可能需繳交的香港聯交所交易成本。

若未有列示過往業績,即表示該年度未有足夠數據以提供表現。

追蹤差異 / 追蹤誤差
追蹤差異
追蹤差異指ETF與相關基準/指數於若干期間的回報差異。
追蹤誤差
追蹤誤差量度ETF如何持續地追蹤相關基準/指數。其為該回報差異的波動(以標準偏差量度)。
追蹤差異圖表
年初至今
6個月
1年
自上市
基金成立的首6個月不會顯示任何數據
基金上市日期
2019年07月18日

子基金業績表現以曆年末的資產淨值作為計算基礎,假設利息再投資(如適用)。

派息紀錄
除息日 [1]
-
總派息 (每股) (美元)
所有股息以美元派發
收益率 (%) [2]
%
從淨收入支付股息 [3]
%
實際上從資本中支付股息 [4]
%
[1]
警告: 請注意,正收益率並不代表正回報。投資者不應僅就上表提供之資料而作出任何投資決定。閣下應參閱有關基金之銷售文件(包括產品資料概要),以瞭解基金詳情及風險因素。
[2]
收益率為現金股息除以除淨日當天每基金單位之資產淨值。資料僅供參考,並不代表基金的表現。除另外說明,所有金額均以港元表示。
[3]
淨可分派收益指未經審核管理賬目的淨投資收益(即可能包括已扣除費用和開支的淨變現收益、股息收益及利息收益)。
[4]
子基金由總收入支付股息,並向/由基金資本收取/支付基金全部或部份的費用及開支,此會導致用作基金股息的可分配收入提升,因此,基金實際上可由資本派發股息。

投資組合

總共: 0

持倉可予更改。

基金特點

平均債券評級
AAA
有效存續期
0.003
平均到期收益率 (%)
2.351
債券凸性
-0.0004
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