3077 HK / 9077 HK

Premia美国国库浮息票据ETF

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重要通告

重要通告: 投资涉及风险,包括损失本金。投资者在决定是否适合投资Premia美国国库浮息票据ETF时,敬请参阅基金说明书及产品资料概要所载详情,包括风险因素。投资者不应单靠本文件而作出投资决定。投资者应注意:

基金的投资目标是提供在扣除费用及开支前与彭博巴克莱美国浮动利率国债指数表现紧密相关的投资回报。

集中风险 / 美国市场集中风险
子基金的投资集中在单一国家(即美国)和单一发行人的债券。与投资组合较多元化的基金相比,子基金可能价值较为波动,亦较易受影响美国市场的不利经济、政治、政策、外汇、流动性、税务、法律或监管事件影响。子基金对美国国债的投资无须缴纳美国预扣税、所得税或资本增值税。

债券市场风险
浮动利率票据风险
浮动利率证券对利率变动的敏感度可能低于固定利率证券,但价值可能会下跌,对子基金的资产淨值造成负面影响,特别当票面利率追不上市场利率的升幅及上升速度时。浮动利率国债属新设债券,仍未发展出具深度及流动性的市场,这种风险亦会因而加剧。FRN与同年期的固定利率国债相比,一般于利率孳息曲线向下时收益率较低,而利率孳息曲线向上时收益率较高。

收入风险
当利率下滑,子基金的收入可能下跌,这是由于子基金持有的债务工具的利率为浮动或可变。

发行量有限的风险
美国财政部发行的FRN相对较新,供应量有限。概无任何担保或保证:(i)子基金将能投资合宜金额的FRN、(ii)子基金将能以理想价格购买FRN、(iii)美国财政部将继续发行FRN或(iv)FRN的交投将会活跃。如果任何或所有上述情况发生,将对子基金产生不利影响。

估值风险
基金工具的估值可能涉及不确定因素,而釐定亦涉及判断性质。

信贷评级及下调评级风险
评级机构授予的信贷评级受到限制,并不时刻保证证券及/或发行人的信贷能力。管理人将可能或无法处置被下调评级的债务工具。

信贷风险及主权债务风险
债券或其他工具的发行人的财务状况可能导致该发行人违约、无法支付到期利息或本金或未能履行其他义务,或导致该发行人被视为出现此等情况。此外,子基金对政府发行或担保的证券的投资可能面对政治、社会及经济风险,可能无法或不愿偿还到期本金及/或利息,或可能要求子基金参与此等债务的重组。子基金投资的价值可能会因发行人违约、子基金投资组合内投资的信贷评级变动及/或出现相关看法而快速变动,未必会有预警。

外汇及其他货币分派风险
子基金的基础货币为美元,但部分单位以港元(除美元外)买卖。二级市场的投资者在二级市场买卖单位时,可能会由于港元与基础货币汇率波动影响及汇率管制出现变动,因而承担额外成本或损失。
投资者务请注意,所有单位将只会以基础货币(美元)收取分派。倘有关单位持有人并无美元账户,单位持有人或须承担与换算该等美元分派为港元或其他货币相关的费用及收费。

交易时段差异风险
由于指数成份债券的交易平台可能会在子基金单位仍未定价时开市,因此子基金投资组合中证券的价值,可能会在投资者未能买卖子基金单位的日子出现改变。此外,由于交易时段差异的关係,在上述香港境外成立的交易平台买卖的相关证券之市价未必能够在香港联交所的部分或全部交易时段内取得,这可能导致子基金的成交价偏离资产淨值。

美国税项
美国非居民就1984年7月18日后发行的美国政府债务(如美国国库券、票据和债券)所获利息(「投资组合利息」义务)一般豁免缴纳美国预扣税,但须向付款人提交W-8BEN表格。管理人有意代表子基金提交W8-BEN表格。此外,作为投资而持有的美国政府证券于出售时所得资本收益一般亦可免除美国税项。

集中风险/美国市场集中风险
子基金的投资集中在单一国家(即美国)和单一发行人的债券。与投资组合较多元化的基金相比,子基金可能价值较为波动,亦较易受影响美国市场的不利经济,政治,政策,外汇,流动性,税务,法律或监管事件影响。子基金对美国国债的投资无须缴纳美国预扣税,所得税或资本增值税。

债券市场风险
浮动利率票据风险
浮动利率证券对利率变动的敏感度可能低于固定利率证券,但价值可能会下跌,对子基金的资产净值造成负面影响,特别当票面利率追不上市场利率的升幅及上升速度时。浮动利率国债属新设债券,仍未发展出具深度及流动性的市场,这种风险亦会因而加剧。FRN与同年期的固定利率国债相比,一般于利率孳息曲线向下时收益率较低,而利率孳息曲线向上时收益率较高。

收入风险
当利率下滑,子基金的收入可能下跌,这是由于子基金持有的债务工具的利率为浮动或可变。

发行量有限的风险
美国财政部发行的FRN相对较新,供应量有限概无任何担保或保证:(i)子基金将能投资合宜金额的FRN,(ⅱ)子基金将能以理想价格购买FRN,(iii)美国财政部将继续发行FRN或(ⅳ)FRN的交投将会活跃。如果任何或所有上述情况发生,将对子基金产生不利影响。

估值风险
基金工具的估值可能涉及不确定因素,而厘定亦涉及判断性质。

信贷评级及下调评级风险
评级机构授予的信贷评级受到限制,并不时刻保证证券及/或发行人的信贷能力。管理人将可能或无法处置被下调评级的债务工具。

信贷风险及主权债务风险
债券或其他工具的发行人的财务状况可能导致该发行人违约,无法支付到期利息或本金或未能履行其他义务,或导致该发行人被视为出现此等情况。此外,子基金对政府发行或担保的证券的投资可能面对政治,社会及经济风险,可能无法或不愿偿还到期本金及/或利息,或可能要求子基金参与此等债务的重组。子基金投资的价值可能会因发行人违约,子基金投资组合内投资的信贷评级变动及/或出现相关看法而快速变动,未必会有预警。

外汇及其他货币分派风险
子基金的基础货币为美元,但部分单位以港元(除美元外)买卖。二级市场的投资者在二级市场买卖单位时,可能会由于港元与基础货币汇率波动影响及汇率管制出现变动,因而承担额外成本或损失。
投资者务请注意,所有单位将只会以基础货币(美元)收取分派。倘有关单位持有人并无美元账户,单位持有人或须承担与换算该等美元分派为港元或其他货币相关的费用及收费。

交易时段差异风险
由于指数成份债券的交易平台可能会在子基金单位仍未定价时开市,因此子基金投资组合中证券的价值,可能会在投资者未能买卖子基金单位的日子出现改变。此外,由于交易时段差异的关系,在上述香港境外成立的交易平台买卖的相关证券之市价未必能够在香港联交所的部分或全部交易时段内取得,这可能导致子基金的成交价偏离资产净值。

美国税项
美国非居民就1984年7月18日后发行的美国政府债务(如美国国库券,票据和债券)所获利息(「投资组合利息」义务)一般豁免缴纳美国预扣税,但须向付款人提交W-8BEN表格。管理人有意代表子基金提交W-8BEN表格。此外,作为投资而持有的美国政府证券于出售时所得资本收益一般亦可免除美国税项。

为何选择 3077 HK / 9077 HK?

1.     低信贷风险:投资于美国政府发行的一篮子浮动利率票据
2.     极小利率风险: 基于3个月美国国库券利率,每周重置相关证券的票面利率
3.     具有成本效益: 经常性开支上限定为每年0.15%
4.     如欲了解更多此策略的资讯,请点击此处

投资目标及策略

净值与即日资产净值

基金资料

成立​​日期
2019年07月16日
上市日期
2019年07月18日
财政年度
12月31日
派息频率
每季派息
管理费
每年 0.15%
指数
彭博巴克莱美国浮动利率国债指数
指数代号
BTFLTRUU 指数
指数供应商
彭博财经
指数类型
总回报指数
基础货币
美元
上市交易所
香港交易所 - 主板
股份代号
3077 HK (港元柜台)
9077 HK (美元柜台)
ISIN
HK0000515855 (3077 HK)
HK0000515848 (9077 HK)
SEDOL
BK74R58 (HKD)
BK74R70 (USD)
每手买卖单位数目
5个单位 (港元柜台)
5个单位 (美元柜台)
交易货币
港元 / 美元
已发行单位数目
(截至 2019年07月17日)
基金规模
(截至 2019年07月17日)
(美元)

参与证券商

勤丰证券有限公司
国泰证券(香港)有限公司
招商证券 (香港) 有限公司
高盛 (亚洲) 证券有限公司
国泰君安证券 (香港) 有限公司
海通国际证券有限公司
Merrill Lynch Far East Limited
总共:7
1

市场庄家 (港元 & 美元)

Flow Traders Hong Kong Limited
总共:1
1

表现

投资回报
年初至今
6个月
1年
自上市
基金成立的首6个月不会显示任何数据

基金上市不足一个日历年,因此没有足够的数据为投资者提供过往业绩的有用指标。

过往业绩资料并不代表将来表现。投资者未必能取回全部投资金额。

过往业绩表现以历年末的资产净值作为计算基础,股息再作投资。

此等数据显示子基金价值在有关历年内的升跌幅度。

业绩表现以美元计算,当中包括持续收费,但不包括阁下可能需缴交的香港联交所交易成本。

若未有列示过往业绩,即表示该年度未有足够数据以提供表现。

累计
年度
年初至今 1个月 3个月 6个月 自上市
Premia美国国库浮息票据ETF
(截止)
基金成立的首6个月不会显示任何数据
彭博巴克莱美国浮动利率国债指数
(截止)

基金上市不足一个日历年,因此没有足够的数据为投资者提供过往业绩的有用指标。

过往业绩资料并不代表将来表现。投资者未必能取回全部投资金额。

过往业绩表现以历年末的资产净值作为计算基础,股息再作投资。

此等数据显示子基金价值在有关历年内的升跌幅度。

业绩表现以美元计算,当中包括持续收费,但不包括阁下可能需缴交的香港联交所交易成本。

若未有列示过往业绩,即表示该年度未有足够数据以提供表现。

追踪差异 / 追踪误差
追踪差异
追踪差异指ETF与相关基准/指数于若干期间的回报差异。
追踪误差
追踪误差量度ETF如何持续地追踪相关基准/指数。其为该回报差异的波动(以标准偏差量度)。
追踪差异图表
年初至今
6个月
1年
自上市
基金成立的首6个月不会显示任何数据
基金上市日期
2019年07月18日

子基金业绩表现以历年末的资产净值作为计算基础,假设利息再投资(如适用)。

派息纪录
除息日 [1]
-
总派息 (每股) (美元)
所有股息以美元派发
收益率 (%) [2]
%
从净收入支付股息 [3]
%
实际上从资本中支付股息 [4]
%
[1]
警告: 请注意,正收益率并不代表正回报。投资者不应仅就上表提供之资料而作出任何投资决定。阁下应参阅有关基金之销售文件(包括产品资料概要),以了解基金详情及风险因素。
[2]
收益率为现金股息除以除净日当天每基金单位之资产净值。资料仅供参考,并不代表基金的表现。除另外说明,所有金额均以港元表示。
[3]
净可分派收益指未经审核管理账目的净投资收益(即可能包括已扣除费用和开支的净变现收益、股息收益及利息收益)。
[4]
子基金由总收入支付股息,并向/由基金资本收取/支付基金全部或部份的费用及开支,此会导致用作基金股息的可分配收入提升,因此,基金实际上可由资本派发股息。

投资组合

总共: 0

持仓可予更改。

基金的特点

平均债券评级
AAA
有效存续期
0.003
平均到期收益率 (%)
2.351
债券凸性
-0.0004
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